Uma cultura de integridade é a base de um programa de Compliance eficaz. Isso significa que a empresa deve promover valores éticos e incentivar comportamentos éticos em todos os níveis da organização.

 O comprometimento da alta administração é essencial para a eficácia do programa de Compliance. Os líderes devem estabelecer uma cultura de integridade e conformidade, demonstrando, por meio de suas ações, o valor da ética e da responsabilidade.

A transparência e a comunicação são fundamentais para o sucesso do Compliance. A empresa deve fornecer informações claras e acessíveis sobre suas políticas e procedimentos, bem como incentivar a comunicação aberta e honesta entre os colaboradores e as partes interessadas.

A avaliação de riscos é essencial para identificar e mitigar os riscos de não conformidade. A empresa deve identificar os riscos potenciais, avaliar sua probabilidade e impacto e implementar medidas para mitigá-los.

Os controles internos são mecanismos essenciais para garantir a conformidade com as políticas e procedimentos da empresa. Eles ajudam a prevenir, detectar e corrigir violações de forma rápida e eficaz.

O monitoramento contínuo e as auditorias periódicas são essenciais para garantir a eficácia do programa de Compliance. Eles ajudam a identificar áreas de melhoria e a garantir que as políticas e procedimentos sejam seguidos.

Uma resposta eficaz a incidentes é fundamental para minimizar danos e evitar recorrências. A empresa deve ter procedimentos claros para investigar incidentes, corrigir falhas e implementar medidas preventivas.

A melhoria contínua é essencial para garantir a eficácia do programa de Compliance ao longo do tempo. A empresa deve revisar regularmente suas políticas e procedimentos, com base em feedbacks e lições aprendidas, e fazer ajustes conforme necessário.